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検索結果

120件
  1. 近時の企業不祥事とコンプライアンスについて（その2）
    …方 ●民間における自主的な取組の促進 【2024年6月27日】 証券取引等監視委員会、「金融商品取引法における課徴金事例集～不公正取引編～」を公表 h…
    THE GOLD ONLINE（ゴールドオンライン）経済総合
  2. 個人情報の漏洩に要注意！オレオレ詐欺や携帯電話の乗っ取りなどの被害につながります
    …を振り返ってみましょう。 はじまりは、不正な証券取引を監視する「証券取引等監視委員会」の調査でした。MUFG傘下の三菱UFJ銀行、三菱UFJモルガン・…
    女性自身社会
  3. 風説流布で初の課徴金勧告　ネット掲示板に虚偽情報を投稿
    …上昇させる目的でインターネット掲示板に虚偽情報を投稿したとして、証券取引等監視委員会は26日、金融商品取引法に基づき、東京都内に住む会社役員の50代男…
    共同通信経済総合
  5. MUFGが役員21人を処分、「法令順守」置き去りのツケ、収益強化の一方で現場ではコンプラ軽視が横行
    　気がかりなのは、法令違反問題がこれで幕引きとなるかわからないことだ。 　証券取引等監視委員会は、元行員が業務上で知ったTOB(株式公開買い付け)などの情報を親…
    東洋経済オンライン経済総合
  6. ＭＵＦＧ社長ら報酬減額、法令順守の意識浸透せず－銀証連携違反
    …っかり今後ともフォローアップしていきたい」と語った。 金融庁や証券取引等監視委員会の発表によると、三菱ＵＦＪ銀と証券２社は顧客企業から情報共有の同意…
    Bloomberg経済総合
  7. 三菱UFJ行員、3社のTOB情報漏えいか
    　金融商品取引法違反の疑いで証券取引等監視委員会の強制調査を受けた三菱UFJ銀行の行員が、少なくとも3社の株式公開買い付け情報を親族に漏らした疑いが…
    共同通信社会
  8. 3社以上のTOB情報漏えいか　三菱UFJ行員、出向中も
    　金融商品取引法違反の疑いで証券取引等監視委員会の強制調査を受けた三菱UFJ銀行の男性行員が、少なくとも3社の株式公開買い付け（TOB）情報を親族に…
    共同通信社会
  9. 0:51
    三菱UFJ銀行本社などに強制調査　行員がTOB情報漏えいか
    …いがあるとして、証券取引等監視委員会が銀行の本社などに強制調査していたことがわかりました。 関係者によりますと、証券取引等監視委員会が金融商品取引法違…
    日テレNEWS NNN社会
  11. 三菱UFJ銀行を強制調査　行員、TOB情報を漏えい疑い
    …（TOB）に関する情報を公表される前に親族に漏らしたなどとして、証券取引等監視委員会が金融商品取引法違反の疑いで、同行本社など関係先を強制調査したこと…
    共同通信社会
  12. 三菱UFJ銀の行員が未公表情報漏えいか
    …先の株式公開買い付けに関する情報を公表前に親族に漏らしたとして、証券取引等監視委員会が金融商品取引法違反の疑いで、同行本社などを強制調査したことが9日…
    共同通信社会
  13. 三菱ＵＦＪ銀行員、親族らにインサイダー情報漏えいの疑い－読売
    …報道によると、親族らは数百万円の利益を得ていた可能性があるという。証券取引等監視委員会は金融商品取引法違反の疑いで行員の自宅を５月ごろに強制調査し、同行…
    Bloomberg経済総合
  14. 三菱ＵＦＪ銀行員、親族らにインサイダー情報漏えいの疑い－報道
    …関する株取引を行い、数百万円の利益を得ていた可能性があるという。証券取引等監視委員会は金融商品取引法違反の疑いで行員の自宅を５月ごろに強制調査し、同行…
    Bloomberg経済総合
  15. 最高益でも「陳謝」、三菱UFJの熱狂なき株主総会――銀証連携に冷や水、行政処分の影響が長期化も
    　総会は慶祝気分に包まれるどころか、経営トップの謝罪で幕を開けた。 　証券取引等監視委員会が三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モルガン・ス…
    東洋経済オンライン経済総合
  17. MUFGの監督責任問わぬ金融庁の思惑　三菱UFJ銀などに改善命令
    …FJモルガン・スタンレー証券、モルガン・スタンレーMUFG証券。証券取引等監視委員会が14日に処分を勧告した際に認定した事実を、金融庁はそのまま転用した形になった。
    日経ビジネス経済総合
  18. 無登録で800億円超集めたか　監視委、禁止を申し立て
    　証券取引等監視委員会は25日、無登録で海外法人が運用する金融商品への出資を募ったとして、金融商品取引法に基づき、投資関連会社「グローバルインベスト…
    共同通信社会
  19. 無登録で800億円集金か
    　証券取引等監視委員会は25日、無登録で金融商品への出資を募ったとして、東京の投資関連会社「グローバルインベストメントラボ」と代表らに違反行為の禁止…
    共同通信社会
  20. 金融庁、ＭＵＦＧ傘下３社に業務改善命令－顧客情報を無断共有
    …制が厳しく問われることになる。 金融庁の処分に先立ち発表された証券取引等監視委員会の処分勧告以降、三菱モルガンが債券の引き受け主幹事から外れるケース…
    Bloomberg経済総合
  21. 金融庁、ＭＵＦＧ傘下３社に業務改善命令－顧客情報を無断共有
    …制が厳しく問われることになる。 金融庁の処分に先立ち発表された証券取引等監視委員会の処分勧告以降、三菱モルガンが債券の引き受け主幹事から外れるケース…
    Bloomberg経済総合
  23. 金融庁、三菱ＵＦＪ銀と証券２社に改善命令を出した－報道
    …、大手銀行グループの法令順守体制が厳しく問われることになる。 証券取引等監視委員会は14日、三菱ＵＦＪ銀と証券２社の間で、法人顧客から同意を得ないま…
    Bloomberg経済総合
  24. 三菱UFJ銀行に業務改善命令　顧客情報無断共有で金融庁
    …ンレー証券とモルガン・スタンレーMUFG証券。 　問題を巡っては証券取引等監視委員会が14日、行政処分を出すように金融庁に勧告していた。 　金商法は同…
    共同通信経済総合
  25. 三菱UFJ銀行などにきょうにも業務改善命令へ　金融庁
    …3社は、顧客の同意を得ずに顧客企業の非公開情報を共有していたなどとして、証券取引等監視委員会が行政処分を行うように金融庁に勧告していました。 この問題をめぐっ…
    日テレNEWS NNN経済総合
  26. 三菱ＵＦＪ銀と証券２社に改善命令、金融庁が24日にも－関係者
    …を共有する行為などがあったため。 複数の関係者が明らかにした。証券取引等監視委員会は14日、金融庁に同行や証券２社を行政処分するように勧告していた。
    Bloomberg経済総合
  27. ガラス・土石「日本ガイシ」の素晴らしいDNAは株価上昇要因【笑顔でMake Money！】
    …【笑顔でMake Money！】 　日産自動車が下請け企業36社に対し、30億円超の支払代金を不当に減額したと3月初めに報道されたが、その後も違反が…
    日刊ゲンダイDIGITAL経済総合
  29. 三菱UFJ銀に業務改善命令へ　金融庁、顧客情報を無断共有
    　証券2社は三菱UFJモルガン・スタンレー証券とモルガン・スタンレーMUFG証券。証券取引等監視委員会は14日、三菱UFJ銀と証券2社を処分するよう金融庁に勧告していた。
    共同通信経済総合
  30. MUFGで違法な情報共有、三菱UFJ銀行と系列証券2社を行政処分へ、融資を条件とする不適切販売も明らかに
    　メガバンクグループによるルールを無視した営業実態が明らかになった。 　証券取引等監視委員会は6月14日、顧客情報の不適切な共有などがあったとして三菱UFJフ…
    東洋経済オンライン経済総合
  31. 三菱UFJ銀行などに行政処分行うよう監視委が金融庁へ勧告
    …顧客の同意を得ずに顧客企業の非公開情報を共有していたなどとして、証券取引等監視委員会は、3社に行政処分を行うよう金融庁に勧告しました。 問題となったの…
    日テレNEWS NNN経済総合
  32. MUFG、顧客らに謝罪　法令順守「意識不十分」
    …浸透やモニタリング部署の態勢に不十分な点があったと説明した。 　証券取引等監視委員会が14日、三菱UFJ銀行と系列証券会社を処分するよう金融庁に勧告し…
    共同通信経済総合
  33. 監視委、三菱UFJ銀の処分勧告　顧客企業情報10件を無断共有
    　顧客企業の未公開情報を無断で共有したなどとして、証券取引等監視委員会は14日、金融商品取引法違反の疑いで、三菱UFJ銀行と系列の証券2社を処分する…
    共同通信経済総合
  35. 証券監視委、三菱UFJ銀の処分を勧告
    　証券取引等監視委員会は14日、融資先企業の未公開情報を無断で共有したなどとして、金融商品取引法違反の疑いで、三菱UFJ銀行と系列の証券2社を処分す…
    共同通信経済総合
  36. 三菱UFJ、他行発覚後も継続か　違法情報共有、14日に処分勧告
    　融資先企業の未公開情報を無断で共有したとして、証券取引等監視委員会が金融商品取引法違反の疑いで調査している三菱UFJ銀行と系列の証券会社が、三井住…
    共同通信経済総合
  37. 三菱UFJ銀と系列証券2社に処分勧告へ
    …2社が融資先企業の非公開情報を無断で共有していたとされる問題で、証券取引等監視委員会は14日に金融商品取引法違反の疑いで3社の処分を金融庁に勧告する。
    共同通信経済総合
  38. 他行で発覚後も情報共有継続か
    　融資先企業の情報を無断で共有したとして証券取引等監視委員会が調査している三菱UFJ銀行と系列証券が、他行で同様の問題が明らかになった2022年9月…
    共同通信経済総合
  39. 「役員ではないと」ウソを言って自身で株を買い5000万円の利益　昨年最も話題になった東証上場IT企業のインサイダー
    …利益を得たということでした」（先のデスク） 　当然のことながら、証券取引等監視委員会はまさに目を皿のようにして株価の動きを注視しているとされる。 「I…
    デイリー新潮社会
  41. 三菱UFJ、情報管理規制軽視か　グループの一体運営に影
    …判は免れず、推進してきたグループ一体運営に影を落としそうだ。 　証券取引等監視委員会は週内にも金融商品取引法違反の疑いで、三菱UFJ銀行と三菱UFJモ…
    共同通信経済総合
  42. 三菱UFJ情報共有、役員関与か　監視委、指示系統を調査
    …スも関与していた疑いがあることが7日、関係者への取材で分かった。証券取引等監視委員会は金融商品取引法違反に当たるとして、3社の処分を金融庁に勧告する方…
    共同通信社会
  43. 三菱UFJ銀と証券2社、来週にも処分勧告
    …と証券2社が融資先企業の情報を不当に共有していたとされる問題で、証券取引等監視委員会が来週にも3社の処分を金融庁に勧告する方向で検討していることが、関…
    共同通信社会
  44. 三菱UFJ銀の処分勧告へ　拒否の顧客情報を共有か
    …たのに銀行と系列の証券会社の間で非公開情報を共有したなどとして、証券取引等監視委員会が金融商品取引法違反の疑いで、三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・…
    共同通信社会
  45. 0:53
    三菱UFJ銀行などに行政処分行うよう　監視委が金融庁へ勧告検討
    …顧客企業の非公開情報を顧客の同意を得ずに共有していたなどとして、証券取引等監視委員会が早ければ来週にも、金融庁に行政処分の勧告をする方向で検討している…
    日テレNEWS NNN経済総合
  47. 情報無断共有か、三菱UFJ銀の処分勧告へ
    　融資先企業の非公開情報を無断で共有したなどとして、証券取引等監視委員会が金融商品取引法違反の疑いで、三菱UFJ銀行と系列の証券2社を処分するよう金…
    共同通信社会
  48. 「東京佐川急便事件」異聞（262）乱脈指摘の調査活動費は7年間で8分の1に【検察vs政界 経済事件記者の検証記】
    …【検察vs政界 経済事件記者の検証記】#289 「東京佐川急便事件」異聞（262） 　　◇　　◇　　◇ 　検察の調査活動費の乱脈は、検察事務官が…
    日刊ゲンダイDIGITAL経済総合
  49. 0:50
    「小僧寿し」元役員に課徴金“下方修正”前に株売却か　インサイダーで監視委が勧告
    …元役員の男性が、インサイダー取引をしていたことがわかりました。 証券取引等監視委員会は24日、金融商品取引法に違反したとして、「小僧寿し」の40代の元…
    日テレNEWS NNN経済総合
  50. 小僧寿し元役員に課徴金　インサイダーで監視委勧告
    　証券取引等監視委員会は24日、自社株でインサイダー取引したとして、金融商品取引法に基づき、小僧寿し（東京）の元役員に課徴金539万円を納付させるよ…
    共同通信社会
  51. インサイダーで小僧寿し元役員に課徴金勧告
    　証券取引等監視委員会は24日、自社株でインサイダー取引したとして、金融商品取引法に基づき、小僧寿しの役員だった男性に課徴金539万円を納付させるよ…
    共同通信社会
  53. 2023年度の「不適切会計」開示は58社・62件　3年連続で増加、業種別ではサービス業が最多
    …れ2023年度内に2件、開示を行った。 　2024年3月26日、証券取引等監視委員会は移動体通信機器販売等の（株）サカイホールディングス（東証スタンダ…
    東京商工リサーチ経済総合
  54. ［東京佐川急便事件］異聞（260）仕事の失敗を仕事の成功で取り返した「検事ばか」の逆転劇【検察vs政界 経済事件記者の検証記】
    …【検察vs政界 経済事件記者の検証記】#287 「東京佐川急便事件」異聞（260） 　　◇　　◇　　◇ 　金丸信の5億円闇献金事件の捜査を指揮し…
    日刊ゲンダイDIGITAL経済総合
  55. 衆院島根1区補欠選挙は新人と元職の一騎打ち！4月28日投票
    …部卒業。大蔵省（現 財務省）に入省し、熊本県企画振興部長、金融庁証券取引等監視委員会事務局特別調査課長、復興庁統括官付参事官、大臣官房地方課長、財務省…
    選挙ドットコム政治
  56. 農林水産業をどうする？エネルギー政策は？　衆院島根1区補欠選挙に立候補した2氏の経歴・政策まとめ
    …務省在スペイン日本国大使館一等書記官、熊本県企画振興部長、金融庁証券取引等監視委員会事務局特別調査課長、復興庁統括官付参事官、大臣官房地方課長、財務省…
    選挙ドットコム政治
  57. 【N.Avenue club 4月ラウンドテーブル】DeFi（分散型金融）はメインストリームになる──日本企業はいま何をすべきか？
    …ァンドマネジメント業務等を経験した後、2003年に金融庁に入庁。証券取引等監視委員会特別調査課、米国商品先物取引委員会（CFTC）、金融庁総務企画局市…
    CoinDesk JAPANIT総合
  59. SBI証券への処分勧告　新規株式公開初値つり上げ
    …意図で買い注文を受けたのは、金融商品取引法などに違反するとして、証券取引等監視委員会は15日、インターネット証券最大手のSBI証券を行政処分するよう金融庁に勧告した。
    共同通信社会
  60. 0:40
    SBI証券が“株価つり上げ”か　監視委、近く金融庁に処分勧告へ
    …企業が上場する際の株式の公開価格をめぐり、ネット証券大手のSBI証券について、証券取引等監視委員会が近く金融庁に勧告する方針を固めたことがわかりました。 関係者によ…
    日テレNEWS NNN経済総合

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