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三菱UFJ情報共有、役員関与か 監視委、指示系統を調査…いがあることが7日、関係者への取材で分かった。証券取引等監視委員会は金融商品取引法違反に当たるとして、3社の処分を金融庁に勧告する方針を固めており、指…共同通信社会
監視委、三菱UFJ銀などに処分勧告へ 顧客情報を無断で共有か…日系企業が外国企業と事業統合した案件などで情報の共有があったという。金融商品取引法は、同じグループの銀行と証券会社が顧客に無断で非公開情報を共有する行…朝日新聞デジタル経済総合
三菱ＵＦＪ銀行と証券２社に監視委が行政処分勧告へ、三菱ＵＦＪグループへの処分も視野に…があるとして、証券取引等監視委員会が同行とグループ内の証券会社２社に金融商品取引法違反で行政処分を科すよう金融庁に勧告する方向で検討していることがわかった。読売新聞オンライン社会
三菱UFJ銀へ処分勧告検討 顧客情報、系列証券と無断共有 監視委…Jモルガン・スタンレー証券と、モルガン・スタンレーMUFG証券。 金融商品取引法は「銀証ファイアウオール規制」として、同一グループ内の銀行と証券会社…時事通信政治
“資産運用特区”で日本は変わるか 100億円以上を運用する日本のヘッジファンド経営トップに聞く【WBS】…に運用業が集約していく中、金融商品取引法に詳しいコンプライアンスオフィサー（専門家）が少ない」と日本の複雑な金融商品取引法を熟知する専門家の少なさを課題に挙げました。テレ東BIZ経済総合
三菱UFJ銀の処分勧告へ 拒否の顧客情報を共有か…証券会社の間で非公開情報を共有したなどとして、証券取引等監視委員会が金融商品取引法違反の疑いで、三菱UFJ銀行と三菱UFJモルガン・スタンレー証券、モ…共同通信社会
三菱ＵＦＪ銀行、顧客の内部情報をグループ内の証券会社と共有か…監視委が行政処分勧告を検討…があるとして、証券取引等監視委員会が同行とグループ内の証券会社２社に金融商品取引法違反で行政処分を課すよう金融庁に勧告する検討を始めたことがわかった。読売新聞オンライン社会
ＭＵＦＧ傘下銀行と証券２社、監視委が行政処分の勧告検討－報道…融庁は６月中にも業務改善命令などの行政処分を検討するとしている。 金融商品取引法では、顧客の同意を得ずに銀行と証券の間で顧客情報を共有する行為などを禁じている。Bloomberg経済総合
内部通報における「忠誠と反逆」／危機管理の切り口から見る近時の裁判例（その3）…があるとして、取締役への課徴金の「転嫁」を認めました。 これまでに、金融商品取引法上の課徴金の取締役への転嫁を認めた裁判例※7や、海外で課せられた罰金…THE GOLD ONLINE（ゴールドオンライン）経済総合- 情報無断共有か、三菱UFJ銀の処分勧告へ融資先企業の非公開情報を無断で共有したなどとして、証券取引等監視委員会が金融商品取引法違反の疑いで、三菱UFJ銀行と系列の証券2社を処分するよう金融庁に勧…共同通信社会
ＭＵＦＧ傘下銀行と証券２社、監視委が行政処分の勧告検討－関係者…検討に入った。同意を得ずに銀行と証券会社の間で顧客情報を共有するなど金融商品取引法に違反する行為があった。複数の関係者が匿名を条件に明らかにした。 …Bloomberg経済総合
粉飾決算、 衣料品卸元会長が起訴内容認める 検察側は懲役2年求刑粉飾決算をしたとして金融商品取引法違反（有価証券報告書の虚偽記載）の罪で起訴された衣料品卸「プロルート丸光」（大阪市中央区）の安田康一・元会長（6…朝日新聞デジタル社会- 衣類卸プロルート側、粉飾認める 金融商品取引法違反罪、東京地裁架空売り上げの計上で粉飾決算をしたとして金融商品取引法違反罪に問われた衣類卸売会社「プロルート丸光」（大阪市）と、元社長安田康一被告は6日、東京地…共同通信社会
違法集金した80億円の行方は…豪遊散財＆モルディブ計画か ザ・グランシールド社長…配当が記された社債。関係する企業の社債の購入を違法に勧誘したとして、金融商品取引法違反の容疑で、4日に起訴された「ザ・グランシールド」社長の中村佳敬被…テレビ朝日系（ANN）社会
【スクープ】Mr.Children コンサートで裏金4億円を作っていた！ 《事務所社長が特捜部に全面自供》【全文公開】60万人を動員した2018年と19年のコンサートツアー。チケット代を上げた裏で、二重帳簿を作成、4億円の裏金が作られていた。国民的バンドに何が起きて…文春オンラインエンタメ総合- プロルート丸光側、粉飾決算認める架空の売り上げを計上し、粉飾決算をしたとして金融商品取引法違反の罪に問われた衣類卸売会社「プロルート丸光」と、元社長の安田康一被告（62）は6日、…共同通信社会
インサイダー取引で約5千万円の利益か 再エネ会社元役員を起訴…ーバランス）」（東京都品川区）の元執行役員・堀内信之容疑者（60）を金融商品取引法違反の罪で起訴し、発表した。関係者によると、起訴内容を否認しているという。朝日新聞デジタル社会
太陽光関連会社の元役員を“インサイダー取引”で起訴 東京地検特捜部…などを行う会社の元役員が東京地検特捜部に起訴されました。 特捜部に金融商品取引法違反の罪で起訴されたのは、太陽光パネルの製造などを行う「Abalan…テレビ朝日系（ANN）社会
《内部資料入手》ミスチルコンサートツアーで裏金4億円が作られていた！…で約4億円の裏金が作られていたことが「週刊文春」の取材で分かった。 金融商品取引法違反の捜査で明らかになった裏金問題 不正の舞台となったのはミスチル…文春オンラインエンタメ総合
社債発行元の社長ら3人再逮捕 「年2割の配当」と偽り販売容疑 警視庁…ール」社長の高橋章容疑者（61）ら3人を再逮捕した。 ほかに、金融商品取引法違反（無登録営業）容疑で、グラン社の元社員佐藤優磨容疑者（33）も逮…時事通信社会
「年利約２０％社債」と説明し１２００万円詐欺容疑で再逮捕…１３００人から８０億円集金か…ていた事件で、警視庁は５日、同区内神田、同社社長高橋章被告（６１）（金融商品取引法違反で起訴）ら３人を詐欺容疑で再逮捕したと発表した。再逮捕は４日。読売新聞オンライン社会
社債購入持ちかけ詐欺容疑 コンサル会社代表ら再逮捕金融商品取引法違反（無登録営業）の疑いで不動産投資会社「ザ・グランシールド」の代表取締役ら9人が逮捕された事件で、警視庁生活経済課は5日までに、社…共同通信社会
子供の学費、老後資金の７００万円が戻らず トラステール社債詐欺、嘆く被害者…ファイナンシャルプランナーの女に資産形成の相談をしたことだった。女は金融商品取引法違反容疑で逮捕、起訴されたグランシールド社元社員の一人だ。女は、男性…産経新聞社会- 社債購入持ちかけ詐欺疑い、3人再逮捕…ング会社「トラステール」の代表取締役の男（61）ら3人を再逮捕した。金融商品取引法違反容疑で逮捕されていた。共同通信社会
実質破綻後も社債を販売、詐欺容疑で債務保証会社社長ら再逮捕 約８０億円違法集金事件…詐欺の疑いで、債務保証会社「トラステール」社長、高橋章被告（６１）＝金融商品取引法違反罪で起訴＝ら男３人を再逮捕した。 同社を巡っては３人のほか、無登…産経新聞社会
債務保証会社、破綻後もうそで社債販売継続か 容疑で社長ら再逮捕…」（中央区）社長の中村佳敬被告（46）＝江東区豊洲1＝ら男女9人が、金融商品取引法違反（無登録営業）の疑いで逮捕され、うち8人が起訴されている。 ト…毎日新聞社会
「病院へ出資」募った疑いの社長ら、詐欺容疑で再逮捕 自転車操業か…東京都千代田区、破産手続き中）代表の高橋章容疑者（61）=同区=らが金融商品取引法違反容疑で逮捕された事件で、警視庁は高橋容疑者ら3人を詐欺容疑で4日…朝日新聞デジタル社会
元執行役員、容疑否認 証券会社に虚偽説明も インサイダー取引事件・東京地検太陽光発電会社「Abalance（エーバランス）」株を巡るインサイダー取引事件で、金融商品取引法違反の疑いで逮捕された同社元執行役員の堀内信之容疑者（60）が、東京…時事通信社会
「職員たちもピリついていた」何から何まで特例つづき…“カルロス・ゴーンの国外逃亡を手伝った親子”が日本の拘置所で見せた「驚きの態度」2018年11月。日産自動車の会長を務めていたカルロス・ゴーン氏は、金融商品取引法違反の容疑で逮捕された。その後、保釈中の2019年に起きたゴーン氏の…文春オンライン社会- 証券会社に株売買時の身分偽装か インサイダー取引で元執行役員…「Abalance（エーバランス）」株を巡るインサイダー取引事件で、金融商品取引法違反容疑で東京地検特捜部に逮捕された同社元執行役員堀内信之容疑者（6…共同通信社会
- インサイダー疑い、エーバランス元役員告発…ンス）」株を巡るインサイダー取引事件で、証券取引等監視委員会は4日、金融商品取引法違反の疑いで同社元執行役員堀内信之容疑者（60）を東京地検に告発した。共同通信社会
80億円集めた社債勧誘は「違法」──スタートアップは要注意、意外な“増資の落とし穴”…ために債券を募集する際、一定の規模を超える募集行為が発生する場合は、金融商品取引法上の登録が必要となる。 具体的には、新たに発行される有価証券の購入…ITmedia ビジネスオンライン経済総合
無登録ＦＸ投資仲介 幹部ら起訴内容認める 検察「全国で１２２０億円集めた」「幹部の報酬５～１０億円」…人の初公判が３０日、福岡地裁で開かれ、４人は起訴内容を認めました。 金融商品取引法違反の罪に問われているのは、「スカイプレミアムインターナショナル」の…TNCテレビ西日本福岡
【スカイプレミアム】検察「1人5～10億円の報酬」 無登録でFX勧誘 幹部ら4人が起訴内容を認める 全国から1200億円を集めたか 福岡地裁…し、必要な国の登録を受けずにFX取引の勧誘をし、契約を結ばせたとして金融商品取引法違反の罪に問われています。 30日、福岡地裁で開かれた初公判で、斎…FBS福岡放送福岡
2万2000人から1200億円集める スカイプレミアム最高経営責任者の男 「間違いありません」と起訴内容認める…無登録でFX=外国為替証拠金取引の投資勧誘をしたとして、金融商品取引法違反の罪に問われている「スカイプレミアム」の最高経営責任者の男ら4人の初公判で…RKB毎日放送福岡
後藤容疑者を乗せた車金融商品取引法違反容疑で警視庁に逮捕された後藤遼太容疑者を乗せた車＝２９日、東京都世田谷区時事通信社会
新たに元社員の行政書士逮捕 無登録社債勧誘疑い 警視庁…投資を募ったとして逮捕された事件で、警視庁生活経済課は30日までに、金融商品取引法違反（無登録営業）容疑で、同社元社員で行政書士の後藤遼太容疑者（36…時事通信社会
無登録で社債勧誘 ８０億円集金の金融コンサル「ザ・グランシールド」新たに元社員の男逮捕…債務保証会社の社債購入を無登録で勧誘したとして、金融商品取引法違反（無登録営業）の疑いで金融コンサルタント会社「ＴＨＥ ＧＲＡＮＳＨＩＥＬＤ（ザ・グ…産経新聞社会
「小僧寿し」元役員に課徴金“下方修正”前に株売却か インサイダーで監視委が勧告…ー取引をしていたことがわかりました。 証券取引等監視委員会は24日、金融商品取引法に違反したとして、「小僧寿し」の40代の元役員の男性に539万円の課…日テレNEWS NNN経済総合- 小僧寿し元役員に課徴金 インサイダーで監視委勧告証券取引等監視委員会は24日、自社株でインサイダー取引したとして、金融商品取引法に基づき、小僧寿し（東京）の元役員に課徴金539万円を納付させるよう金融庁に勧告した。共同通信社会
- インサイダーで小僧寿し元役員に課徴金勧告証券取引等監視委員会は24日、自社株でインサイダー取引したとして、金融商品取引法に基づき、小僧寿しの役員だった男性に課徴金539万円を納付させるよう…共同通信社会
「老後資金、一体いくら準備すれば…」お金の困りごとを回避するため、最低限知っておきたい〈ライフプラン上の重要ポイント〉とは【FPが解説】…ビスを行います。 また、関連法規に照らし合わせ、税理士法や保険業法、金融商品取引法、弁護士法など、専門分野の法律を遵守します。これらの法規は、FPが提…THE GOLD ONLINE（ゴールドオンライン）経済総合
2023年度の「不適切会計」開示は58社・62件 3年連続で増加、業種別ではサービス業が最多…4年1月23日、ITbookホールディングス（株）（東証グロース）が金融商品取引法の開示規制に違反したとして、1億929万円の課徴金納付命令を出すよう…東京商工リサーチ経済総合
「一人でも多くの人に足を運んでほしい」...ミスチル桜井の思いを裏切った、所属事務所「50億円巨額金銭トラブル」の全貌…社「プロルート丸光」の株価を釣り上げるために虚偽の報告をしたとして、金融商品取引法違反で起訴されたのだ。 「元々、プロルートはコロナ禍のあおりを受け…現代ビジネスエンタメ総合
SNS詐欺で広告厳格化、自民案 内閣府令改正も提言…した。プラットフォーム事業者に広告の厳格な事前審査を要請することや、金融商品取引法の内閣府令を改正し、許諾を得ず著名人を広告に掲載することを禁止する内…共同通信政治- 広告審査の厳格化、SNS詐欺で自民提言案…日判明した。プラットフォーム事業者に広告の厳格な事前審査を要請する。金融商品取引法の内閣府令を改正し、許諾を得ず著名人を広告に掲載することを禁止する。共同通信政治
2024年金商法改正の成立…金商法改正の三つの柱2024年5月15日、参議院本会議において、金融商品取引法（以下、金商法）の改正案が、可決・成立した。資本市場の規律に関する基本…NRI研究員の時事解説経済総合
【SNS型投資詐欺にご注意を！】有名人のなりすまし広告、被害にあわないために知っておきたいこと…人からお金を預かって投資する行為は、勝手にできるわけではありません。金融商品取引法によって定められた取引業務の登録が必要です。その登録がない者が勝手に…LEEライフ総合
愛人同士を“枕営業”で競い合わせ…“紙クズ社債”で80億円集め逮捕の男「カネと美女」に囲まれた“竜宮城”生活…）容疑者（38）、佐武敬子容疑者（35）、鍵井チエ容疑者（34）らを金融商品取引法違反の疑いで逮捕した。 グランシールド社は「年利20％で元本保証」…SmartFLASH人- 未公表情報資料を自ら作成か エーバランス元執行役員…「Abalance（エーバランス）」株を巡るインサイダー取引事件で、金融商品取引法違反容疑で逮捕された同社元執行役員の堀内信之容疑者（60）が、逮捕容…共同通信社会
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