米モルガンＳ、1500万ドル支払いへ－顧客資金横領問題でＳＥＣと和解
（ブルームバーグ）： 米モルガン・スタンレーは、スミス・バーニー部門で元従業員４人による顧客資金数百万ドルの横領を防げなかった問題で、1500万ドル（約23億円）を支払い和解する。証券取引委員会（ＳＥＣ）が９日、明らかにした。
ＳＥＣによると、スミス・バーニーの対策が不十分で、2015年５月から22年７月にかけ顧客の口座から何百件もの不正送金が行われたのを検知できなかった。
スミス・バーニーは申し立てについて認めることも否定することもせず和解した。不正防止に向けた最近の社内改革を検証するため、コンプライアンス（法令順守）関連のコンサルタントを起用することにも合意した。
モルガン・スタンレーの広報担当者は、「これらの件を非常に深刻に受け止め、外部の専門家と協力しながら、管理体制を強化した」とコメント。ＳＥＣは、同社の自己申告や当局への協力、改善努力を考慮した上で解決に至ったと説明している。
原題：Morgan Stanley Fined $15 Million by SEC Over Adviser Theft（抜粋）
--取材協力：Sridhar Natarajan.
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Nicola M. White
