三菱3社に過怠金計5億円 日証協、顧客情報の無断共有
日本証券業協会は18日、顧客企業の未公開情報をグループ内で無断共有したとして、三菱UFJ銀行と系列の証券会社2社に対し、過怠金計5億円を科したと発表した。 【一覧】メガバンクを中核とする大手金融グループ各社で相次ぐ不祥事 主な行政処分
過怠金の内訳は三菱UFJ銀が2億5千万円、三菱UFJモルガン・スタンレー証券が2億円、モルガン・スタンレーMUFG証券が5千万円。 日証協は、3社のグループ内で適正な業務運営を確保するための経営管理態勢に不備があったと指摘した。 金融庁は6月、3社に業務改善命令を出した。金融商品取引法が定める「ファイアウオール規制」に違反したと認定していた。
