三菱ＵＦＪ銀と系列の２証券会社に行政処分勧告…融資先企業の情報を無断共有、幹部も関与
融資先企業の非公開情報を無断共有したなどとして、証券取引等監視委員会は１４日、三菱ＵＦＪフィナンシャル・グループ（ＭＵＦＧ）傘下の銀行と証券２社に金融商品取引法違反で行政処分を科すよう金融庁に勧告した。 【図】いろいろありました…謝罪記者会見
勧告対象は、三菱ＵＦＪ銀行、三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証券とモルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券。
監視委の発表によると、３社の役職員は、グループ内の銀行と証券が顧客の非公開情報を無断共有することを禁じる同法の「ファイアウォール（ＦＷ）規制」に反し、少なくとも顧客９企業の非公開情報について共有。違反件数は計１６件に上った。
また、銀行が有価証券取引を勧誘することを禁じる規定に反し、同行が顧客企業に対して少なくとも２８回にわたり系列証券との取引を勧誘していたとしている。違反行為の一部には、同行や証券の幹部も関わっていたという。
